關(guān)于印發(fā)《青島市科技計劃項目

實施過程管理辦法》的通知

各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位：

為進一步規(guī)范青島市科技計劃項目過程管理，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，青島市科技局對《青島市科技計劃項目實施過程管理辦法》（青科字〔2023〕6號）進行了修訂。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

                            青島市科學(xué)技術(shù)局

           2024年8月6日

(此件主動公開)

青島市科技計劃項目實施過程管理辦法

第一章　總　則

　第一條 為進一步優(yōu)化青島市科技計劃項目過程管理，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　第二條 本辦法所稱過程管理，是指青島市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）對已簽訂合同任務(wù)書的項目驗收前實施過程的管理。市科技局應(yīng)當建立項目動態(tài)管理機制，對合同任務(wù)書實施和資金使用異常的項目，提出項目調(diào)整意見。

第二章  各方職責

第三條 建立健全科技計劃項目實施過程管理責任體系。市科技局是科技計劃項目實施過程管理的主管部門，具體履行以下職責：

（一）負責簽訂市科技計劃項目合同任務(wù)書；

（二）負責組織項目中期檢查和評估，對項目進展及資金使用情況進行監(jiān)管；

（三）受理審核項目承擔單位提出的項目變更、撤銷或終止申請，并作出決定或者結(jié)論；

（四）對執(zhí)行中的項目視情況針對關(guān)鍵節(jié)點進行階段管理，協(xié)調(diào)并處理執(zhí)行中的重大問題；

(五）對科技計劃項目全過程實施科研誠信和科技倫理管理，開展相關(guān)調(diào)查處理工作；

（六）與項目過程管理有關(guān)的其他事項。

第四條 項目主管單位包括各區(qū)（市、功能區(qū)）科技行政部門、市直部門、高等學(xué)校、科研院所、市直大企業(yè)集團和中央、省駐青單位等，具體履行以下職責：

（一）督促項目承擔單位按期完成項目任務(wù)，按要求開展項目執(zhí)行情況的中期檢查，報告項目年度執(zhí)行情況，審核項目變更、撤銷或終止等重大事項；

（二）按要求報告項目實施過程的重大事項及經(jīng)費使用情況；

（三）按要求做好項目的統(tǒng)計調(diào)查工作；

（四）與項目實施過程管理有關(guān)的其他事項。

第五條 項目承擔單位是履行項目管理的責任主體，具體履行以下職責：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則，對相關(guān)科研活動加強審查和監(jiān)管，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度；

（二）按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成主要目標和任務(wù)；

（三）按要求及時報告項目進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項等；

（四）按程序報批或備案需調(diào)整的事項；

（五）接受市科技局等相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估等工作；

第六條 項目負責人是項目實施的直接責任人，具體履行以下職責：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則，做出遵守科研誠信與科技倫理書面承諾，加強科研誠信與科技倫理自我約束、自我管理；

（二）擬定項目技術(shù)路線，安排研究任務(wù)分工，對實施進度和質(zhì)量全面負責；

（三）按計劃進度組織完成任務(wù)書規(guī)定的目標任務(wù)，按要求及時報告進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項；負責推進項目產(chǎn)生的科技成果的轉(zhuǎn)化；

（四）自覺接受市科技局對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

（五）配合市科技局完成與項目相關(guān)的跟蹤統(tǒng)計監(jiān)測等工作。

第七條 市科技局可以委托第三方機構(gòu)開展實施過程管理工作，第三方機構(gòu)具體履行以下職責：

（一）配合市科技局制訂過程管理方案，規(guī)范過程管理工作程序，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理工作；

（二）及時匯總專家組意見，分析過程管理情況，整理和歸檔相關(guān)材料；

（三）接受市科技局監(jiān)督，配合開展涉及過程管理的檢查或抽查工作。

第八條  推進項目過程管理數(shù)字化建設(shè)，逐步實現(xiàn)項目過程管理可留痕可追溯，提升過程管理服務(wù)的智能化水平與便捷度。

第三章  中期評估

第九條  項目承擔單位應(yīng)當根據(jù)項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務(wù)，按進度完成主要目標和任務(wù)，對項目取得的重大進展，以及可能影響項目實施的重大事項或問題，項目承擔單位應(yīng)當及時報告市科技局。

    對于資助金額100萬元（含）以上的事前資助類項目，市科技局應(yīng)當開展中期檢查評估工作，中期評估結(jié)果分為合格、限期整改。

中期評估情況基本符合合同任務(wù)書及相關(guān)管理規(guī)定的，結(jié)果為合格；中期評估情況未達到合格的，結(jié)果為限期整改。市科技局通知項目承擔單位進行整改，整改期最長不超過3個月。每個項目有一次整改機會，項目承擔單位應(yīng)當在整改期內(nèi)完成整改，并提交整改情況報告。逾期未提交整改情況報告，或者整改未達到要求的，終止項目。

第四章  項目變更

第十條 項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、項目參與人員等。承擔項目的市直非預(yù)算單位變更開戶行、賬戶、賬號等信息的，應(yīng)及時向市科技局備案。

第十一條  涉及重大設(shè)備費（價值50萬元以上）預(yù)算變更，項目承擔單位應(yīng)當嚴格控制設(shè)備購置，鼓勵開放共享、自主研制、租賃專用儀器設(shè)備以及對現(xiàn)有儀器設(shè)備進行升級改造，避免重復(fù)購置。確需購置的，要統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調(diào)劑手續(xù)并報市科技局備案。  

第十二條  涉及以下事項作出必要調(diào)整的，項目承擔單位應(yīng)當在項目實施期限屆滿3個月之前按程序進行報批，實施期滿后不再受理。

（一）項目負責人變更。項目負責人因工作調(diào)動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責，確需變更項目負責人的，項目承擔單位應(yīng)提出變更項目負責人申請；

（二）項目承擔單位變更。項目承擔單位因兼并重組等變故，影響項目實施確需變更項目承擔單位的，擬變更的項目承擔單位應(yīng)當符合該項目指南的申請條件、具備繼續(xù)實施項目的能力和科研條件，且應(yīng)當經(jīng)原項目承擔單位與擬變更項目承擔單位協(xié)商一致。

（三）項目內(nèi)容變更。因客觀原因無法按時完成預(yù)期性考核指標時，由項目承擔單位提出申請、項目主管單位同意、市科技局審查，與項目承擔單位協(xié)商一致后調(diào)整合同任務(wù)書相關(guān)指標；

（四）項目完成時間變更。因客觀原因?qū)е马椖繉嵤┻M度被迫延遲，一個項目原則上只能申請一次項目延期變更，延期時間原則上不超過1年；

（五）其他需要市科技局批準變更的情形。

第十三條  項目變更工作流程：

（一）項目承擔單位向項目主管單位提交科技計劃項目變更申請表，項目主管單位對相關(guān)證明材料真實性進行審核，必要時可組織專家進行論證，項目主管單位審核通過后，報市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室審核；

（二）市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室在收到變更申請15個工作日內(nèi)提出處理意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準。若需要組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進行咨詢論證的，辦理時間可適當延長，最長不超過1個月；

（三）同意變更的，相關(guān)業(yè)務(wù)處室按程序報科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處進行備案。不同意變更的，相關(guān)業(yè)務(wù)處室將變更事項審核意見以書面形式反饋項目承擔單位。

第十四條 項目承擔單位或項目負責人違反規(guī)定擅自進行變更并組織實施的，由市科技局責令限期整改。未按要求整改到位，或變更過程中存在其他嚴重失信行為的，市科技局將相關(guān)責任主體納入科研誠信異常名錄，并按有關(guān)規(guī)定予以處理。

超出規(guī)定期限提出變更申請的，市科技局不予受理，項目承擔單位應(yīng)當按照原合同任務(wù)書要求實施。

第五章  項目撤銷和項目終止

第十五條  項目有下列情形之一的，市科技局可以撤銷立項。

（一）項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（二）項目任務(wù)書規(guī)定其它可以撤銷的情況；

（三）國家及本市規(guī)定的其他情形。

撤銷項目的，項目承擔單位應(yīng)當返還已撥付的全部項目經(jīng)費。

第十六條  項目實施過程中有下列情形之一的，由項目承擔單位或項目主管單位提出終止申請，也可由市科技局依職權(quán)終止。

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不可行，或項目無法實現(xiàn)合同約定的進度且無改進辦法；

（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致項目無法正常進行；

（三）項目承擔單位未按項目合同約定的計劃進度實施項目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施的；

（四）項目承擔單位不接受市科技局的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；

（五）項目承擔單位在項目執(zhí)行期結(jié)束后6個月，仍未提交驗收材料的；

（六）市科技局規(guī)定的以及項目合同約定的其他情形。

第十七條  項目終止工作流程

（一）終止項目的，項目承擔單位應(yīng)當對項目已開展的工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，報市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室審核；

（二）市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室在收到終止申請15個工作日內(nèi)，對擬終止項目提出處理意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后提交局黨組會議研究審議。需要作出專業(yè)判斷的，由相關(guān)業(yè)務(wù)處室組織專家進行評估，辦理時間可適當延長，最長不超過2個月；

（三）局黨組會議研究審議同意終止后，相關(guān)業(yè)務(wù)處室發(fā)出項目終止通知書，并報科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處備案。

第十八條 對終止的項目，市科技局按照程序停止后續(xù)撥款并納入內(nèi)部審計工作計劃，承擔單位自收到終止結(jié)論之日起1個月內(nèi)及時清理賬目與資產(chǎn)，依據(jù)審計結(jié)果將尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政資金按原渠道退回。

第十九條 逾期未退繳資金計劃項目

（一）市科技局委托法律中介機構(gòu)向退繳資金計劃項目承擔單位發(fā)送律師函進行資金催繳；

（二）計劃項目承擔單位接到律師函后，應(yīng)在15天內(nèi)將應(yīng)退繳資金足額繳納至市科技局指定賬戶，并將繳款銀行憑證復(fù)印件報市科技局計劃項目管理處室，繳納時間以銀行憑證為準；

（三）對經(jīng)律師函催繳仍未按期退繳資金的計劃項目，市科技局通過司法渠道進行追繳。

第二十條 按照“誰立項、誰負責”的原則，市科技局計劃項目管理處室負責項目撤銷、項目終止，會同資源配置與管理處負責逾期未退繳資金計劃項目追繳工作。項目主管單位配合市科技局做好相關(guān)工作。

第二十一條 因未履行勤勉盡責義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項目終止的，按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）要求，自批復(fù)終止或發(fā)出終止通知書之日起，相關(guān)責任主體一定期限內(nèi)不得申請市級科技計劃項目。嚴重違背科研誠信要求的，納入科研誠信異常名錄。

第六章  監(jiān)督檢查

第二十二條 市科技局根據(jù)職責和工作需要，對市科技計劃項目開展專項檢查和按照一定比例隨機抽查。市科技局將項目過程管理結(jié)果作為項目承擔單位后續(xù)申請立項和驗收的考慮因素。

第二十三條  建立完善項目形成的知識產(chǎn)權(quán)聲明制度。項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品等，應(yīng)當根據(jù)任務(wù)書要求，標注受青島市科技計劃資助。標注的成果作為項目驗收或綜合績效評價的重要依據(jù)。

第二十四條 下列科研失信行為線索，符合管理權(quán)限的，市科技局應(yīng)當開展核查：

（一）上級機關(guān)或者有關(guān)部門移送的線索；

（二）在項目實施過程管理中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

（三）媒體披露的科研失信行為線索；

（四）其他科研失信行為線索。

第二十五條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，市科技局可以下達整改通知。

項目承擔單位應(yīng)當在整改通知規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書面報送市科技局審核。未按期完成整改或者整改未達到要求的，終止所涉項目。

第二十六條 對檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項目，市科技局可以采取暫停項目撥款、限期整改，終止項目等處理措施。

對具有違法違規(guī)行為的項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員，市科技局可以單獨或合并采取約談、限期整改、暫停撥款、追回已撥付資金、終止項目、一定期限內(nèi)取消申報或參與財政資金支持的科學(xué)技術(shù)活動資格等處理措施。涉嫌違紀的移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理。

第二十七條 市科技局可以通過抽查、復(fù)查等方式，對第三方機構(gòu)具體實施的過程管理的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進行監(jiān)督檢查。

對檢查中發(fā)現(xiàn)過程管理存在問題的，市科技局采取責令改正，撤銷相關(guān)結(jié)論等處理措施。整改未達到要求或者情節(jié)特別嚴重的，市科技局不再委托該第三方機構(gòu)。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

　第二十八條 對項目承擔單位、項目負責人、咨詢評審專家、科技管理人員、第三方機構(gòu)及其工作人員在科技計劃項目實施過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件進行處理。
　

第七章　附  則

 第二十九條 本辦法自2024年8月6日起施行，有效期至2029年8月6日。2023年6月12日印發(fā)的《青島市科技計劃項目實施過程管理辦法》（青科字〔2023〕6號）同時廢止。